人民网 2008-07-23 7月3日，华夏现货商品交易所有限公司(以下简称“华交所”)董事长郭远锋与代理商聚餐，席间有人不客气地对他开炮：“万一你跑了怎么办，我们得防着点。”郭远锋不以为忤，呵呵一笑：“想跑的话我早跑过一千回了。”继而大谈华交所的发展宏图。 饭后，天津某代理商信心百倍地告诉苦等华交所出金(平仓后取回现金)长达半年之久的“难兄难弟”们：“下个星期就能出金了，放心等着吧。” 但令人大跌眼镜的是，郭远锋暗中变卖了房产、汽车，卷款1.7亿元，7月8日晚搭乘CA983航班飞去了美国洛杉矶。回程机票是open票，所有人都心头雪亮：“郭跑跑”是不会回来了！ 10日一早，200多名心急如焚的代理商和投资者陆续从全国数十个省市赶到了华交所所在的北京西城区北环中心，至今仍有人不肯离去。一名代理商懊悔地告诉记者：“从去年年底开始，华交所就以各种理由拖延出金，我们猜到郭远锋肯定出现了资金周转困难，可是没想到他真的会跑路。”在业内，郭远锋甚至被称为现货仓单交易的“教父”。 而一位期货业人士则说：“在现货仓单交易这样一个十几年来都无人监管、鱼龙混杂的灰色地带，出事是迟早的。” 受害者不止20万 范斌是华交所在南京的个人交易员。接到记者电话时他自嘲：“什么时候采访都行，反正我现在也没活儿干了。”往常这个时候，他都在家中忙着看盘、做单，根本没心思搭理人。 华交所在全国范围内的代理商有400家左右，规模比较小的有五六十位客户，大的则有几百、上千位。再加上还有一些公司中途退出了代理，部分客户像范斌一样转入了外场，据说仅南京的代理公司最鼎盛的时期就有18家，这部分“SOHO一族”为数不少，范斌认为所有受害者加起来，不止媒体报道的20万。 在中国的大宗商品流通体系中，现货仓单交易是借助电子商务交易平台，在传统的现货交易基础上，以仓单(在现在或将来的一段时间内可以到指定仓库内购入或销出仓单所规定的标准货物的凭证)为交易标的的交易行为。 李红是一位上了年纪的家庭妇女。她告诉记者这种交易的界面和炒股软件差不多，也有K线、均线等技术指标，但这个市场的交易方式极其灵活，既可以做T＋0、又可以买空卖空，还能进行保证金交易。当初代理商极力鼓吹现货仓单交易集股票与期货交易的双重优点，又克服了二者的缺点。风险很小、行情容易把握，无论资金大小均可参与，把很多人都忽悠进了“发财梦”。她当时也是听得怦然心动，把自己积蓄的5万元投了进去，两三年账面上就翻了几番，到头来却是空欢喜一场。 华交所交易平台的运作和入市的现金都是交易所独自运营。据范斌回忆，他从2003年开始做交易，前4年都很正常，盘面价格符合现货市场的走势，出金也没有任何障碍。但是从2007年11月开始，出金变得困难。今年1月份以后，基本上就不能出金了。“华交所找了各种理由搪塞我们，诸如交易软件遭到了黑客的攻击正在进行升级，交易系统与银行系统衔接出现问题需要更新。但蹊跷的是为什么只有出金困难，入金却很容易？1月份，我们忍无可忍，一次又一次跑到北京要钱，有一次还和郭远锋的保镖打了起来，110都处理过很多次。” 为了安抚代理商，郭远锋玩起了“障眼法”，5月8日特地召集全国代理商成立了交易商联合会，并签署了一份共同宣言，声称交易所会千方百计尽快整改解决出入金模块遗留的技术问题，“必将战胜各种困难，迎来华夏现货市场更加繁荣发展的明天”，将代理商的心又暖了过来。 更让投资者疑惑的是，今年以来，华交所的行情变得越来越“诡异”。 “7月初，同样是小粒花生仁品种，当10月份的价格在每百公斤1000元时，几乎所有人都在做多，当12月份的价格在每百公斤1080元时，所有人都在做空。但行情就那么古怪，上涨时，即使价格很高，还会往上拉；下跌时，即使价格很低，还会往下砸。”范斌断言：“华交所就是最大的庄家！” 一份代理商的举报材料这样写道：我们深感华交所就像一个大的赌场，“而且是被人操控的赌场，不管押大还是押小，翻出的牌总是和我们押的相反，不管多少钱都会输完。” 非法集资？ “郭跑跑”把很多交易员害惨了。“不少刚毕业的大学生看到报纸上招聘操盘手、交易员、客户代表，应聘过来其实是既做交易员又做客户。为了得到报酬，不仅把所有的积蓄投了进来，还不得不把父母和亲戚朋友都拉进来。现在钱被卷走了，人也失业了，连生活费都没有着落。”范斌说。 据记者了解，华交所的代理商多是损失惨重。南京每家公司少则损失200多万，多则600万到800万不等。至于华交所在华北区最大的代理商北京纳佰商业经纪公司更是“重灾区”，一家就“贡献”了2000多万元。有位武汉的代理商被客户围追堵截，躲在北京不敢回去，激动地对记者剖白：“我自己损失了120万，客户还说我跟郭远锋是一伙儿的，找不到他就来找我还钱，我连跳楼的心都有了。” 截至2007年底，中国3家商品期货市场加起来仅有客户20万人，其中有效客户才6万人。华交所能发展如此众多的客户，就是给予代理商重金佣金的诱惑，代理商再高额返还给交易员，交易员再去拼命去找成交量，赚取佣金。范斌说：“这在业内都是公开的秘密了，每做一笔交易，华交所单边至少收取1.5元手续费，返还给代理商1.2—1.3元。” 投资者所以会相信郭远锋，是因为华交所在光天化日之下开着宝号做生意已有整整11年，做得最早、成交量最大，号称现货交易第一大所。在其宣传材料上，华交所是国内唯一一家经国家经贸委、国家计委、中国证监会、国家工商总局、国务院发展研究中心、国家体改委、国内贸易部、全国供销合作总社等八部委论证后批准成立的现货交易所，俨然已成为与上海、郑州、大连期货交易所并列的中国第四大商品交易所。 一位熟悉郭远锋的人士回忆说：“他是河南人，非常精明、能干，一看就是个做事的人。早在1997年，内贸部曾对现货仓单交易这一新型的现货交易模式进行过探索。1998年1月22日，经贸委、证监会、内贸部等八部委还与中国社科院、北京商学院、中央电视台、人民日报社一同召开了商品现货仓单交易座谈会。郭远锋嗅觉灵敏，及时抓住了这个摸着石头过河的机会，做了第一个吃螃蟹的人。” 这位人士意味深长地告诉记者：“你知道1997年，华交所的前身中国商品交易市场(CCE)开业的时候是谁给开锣的？连部长级的领导都来剪彩了，还有谁会怀疑郭远锋的能耐和实力？” “仓单本身就可以办理质押贷款、转让，如果将其作为一种新型的金融工具，将来也许可以发展成非常大的交易品种。”一位业内人士啧啧赞叹，“郭远锋真是相当聪明的人。” 据说郭远锋当时雄心勃勃，目标是要到美国上市，谁知天不遂人愿。 北京中期资深期货专家隋东明告诉记者：“华交所自己申报的年成交量有30亿元，这里面有多少真实的交易值得商榷。有时候为了刺激交易量、吸引客户，价格明明比较高，他非得自己打一个很低的价格逗得大家都来买，最后总有赔不起的一天。也可能是今年上半年跟客户对赌，你买他卖，但交易品种出现了超长周期的上涨，他输得很惨，只好一跑了之。” 今年3月份，华交所有一次出金相当容易，联想到这段时间正好股市反弹，范斌怀疑郭远锋是从去年开始挪用了客户的保证金炒股，造成了巨大的资金窟窿无法弥补。就在这节骨眼上，商务部开始限期整改大宗商品交易市场，规定凡未经中国证监会批准而采用集中交易方式进行标准化合约交易的机构或者市场，保证金不得低于20%，否则便将视为变相期货交易予以依法取缔。华交所刚推出玉米交易的时候做一手才200元，保证金远远低于20%。新规定出来后，去年将保证金从10 %—20%大幅提高到20%后，很可能由于交易量锐减、客户撤离导致资金链断裂。 “最坏的情况我们都想到了，就是没想到他会跑。郭远锋为了让市场比较活跃，肯定会自己炒自己。即使刨掉这部分虚拟资金和返还给代理商的佣金，按照代理商自己统计的真实成交量计算，他一年的收益高达几个亿。换作任何一个人，每天都有100多万的收益，你会跑吗？” 尽管钱被卷走了，但不少代理商仍然坚信，郭远锋并没有诈骗的意图，他确实想把这个市场做好。“如果这仅仅是一个彻头彻尾的骗局，肯花11年去布局的人，不是太可怕，就是脑子有问题。” 然而褪去闪耀在华交所身上的层层光环，这家交易所似乎并非那么清白，许多地方让人疑窦丛生。 从1993年就从业于中国期货市场的隋东明告诉记者，10年前，郭远锋在北京亚运村辰远大厦的公司名叫华远期货。1998年该公司因打着期货业务为名进行非法集资，导致巨额诉讼纠纷，被证监会取消了做期货经纪业务资格。在同一个办公地点，中国商品交易市场(CCE)又粉墨登场。 2001年8月初，中央电视台“经济半小时”对兰州证券黑市进行追踪报道中说，兰州市公安局根据调查，发现甘肃中亚财经服务有限公司把骗来的部分钱打到了北京的“某机构”，这家当时没有被点名的机构就是中国商品交易市场。 其后，时任《中国经济时报》记者的王子恢在调查时发现，CCE在兰州总共设立了包括甘肃中亚在内的6家分支机构，均是臭名昭著、以欺诈投资者为目的的黑市，投资者从一进场就被套牢，只有亏损而无一人获利。 “在此骗局背后，多少人血汗钱被骗，甚至家破身亡！报道发表后，中国商品交易市场也被北京工商部门查封。但是没有想到的是，近十年来，郭远锋依然在此领域逍遥自在，游离于监管之外，又编织出一个所谓华交所!”王子恢说。 “郭跑跑”对投资者的心理造成的震撼，令他们猛然意识到一个本来最不该被忽视的问题：现货仓单交易是否合法？ 事实上，现货仓单交易自从诞生之日起，就有“变相期货”之嫌。商务部给出的回答也是：“现货仓单交易是一种中远期电子交易模式，目前中远期电子交易与期货交易之间的界限如何界定尚不十分明确。” 但隋东明表示，《期货管理条例》第89条对变相期货的界定已经非常明确，就是保证金是否低于20%。 “华交所目前在全国各地所有的代理商没有一家的保证金低于20%。”一位代理商说郭远锋厉害的地方就在这里，他几乎规避了所有的法律风险。“华交所最能迷惑人的就是‘交易所’三个字。我国除了三大商品期货交易所和中国金融期货交易所之外，任何单位或个人不得以任何形式组织期货交易及其相关活动。但是郭远锋每到一地，都把自己公司的名称注册为某某‘交易所’有限公司，比如联合商品现货交易所有限公司、南京国际仓单交易所有限公司、华夏商品现货交易所有限公司。现货交易市场里还没有人敢玩这么大的，一般都称为批发市场、交易市场，也不知道当初工商部门怎么能允许他这么注册。但是既然已注册，它就是合法的。” 而管理层与学术界对于究竟怎么定义变相期货、是否取缔变相期货，一直以来都存在争议，更给了郭远锋“打擦边球 ”的空间。 支持者认为，由于我国期货市场发展严重滞后、品种匮乏，而此类市场又确实存在庞大和迫切的需求，不应该一棍子打死。北京工商大学胡俞越教授是坚持把这类市场“留下来”的学者之一。 市场调查则显示，部分地方政府与有关部门认为变相期货有利于地方经济的发展，对打击和取缔变相期货缺乏积极性。 据说《期货管理条例》草案曾将变相期货的范围定得很广，如果相关内容最终被完整保留，不仅华交所，即使像上海石油交易所的性质认定也将成问题。但是该条例最终采取了模糊处理。 郭远锋卷款潜逃后，不少由民营资本主导的大宗商品电子交易市场发生了客户要求撤离的波动。投资者四处询问：“ 大宗农产品交易市场是不是合法？ ”、“稻米市场的电子交易是否合法？”不少交易市场都将银行监管的协议高高地挂出来，以表明资金安全。 “电子交易兴起来很多年了，全国有几十家市场，涉及钢材、有色金属、煤炭、白糖等等，不能说一个出了事就一刀切，不少市场都做得很正规。”隋东明表示。 “华交所和其他电子交易市场不太一样。现货市场必须得有现货仓库，能够实现交易品种的交割。但华交所完全是个投机市场，几乎都是个人投资者，没有任何现货商，比如它的主打品种是花生仁，但是你看不到榨油厂、饲料厂这些厂家参与交易。在这个市场我做了这么多年，几乎没有见过交割和交割仓库，大部分客户都是赚取差价。只有一次，一个新手进来，偶然做对了，真要进行交割，没想到华交所居然没有货给他。”范斌说，“一般现货批发市场都是国营单位或者大机构建的，由当地主管部门审批，跑得了和尚跑不了庙。以前都是代理商卷款潜逃，没听说过交易市场出这种事。” 北京市工商局网站资料显示：华夏现货交易股东有郭远锋、赵红萍、郭虹、郭亮伟、樊平川等五人。而赵红萍是郭远锋的妻子，郭虹是郭远锋的妹妹，郭亮伟则是郭远锋的弟弟。 一位人士庆幸地说：“我曾到华交所谈代理事宜，打听到他们的股东结构后，感觉到风险太大就没有做下去。”他说华交所其实早就漏洞百出，但很多投资者或者没有基本的金融常识，或者被巨大的回报蒙住了双眼。“上网查一查，也可以了解到目前国家没有批准过任何一家现货商品交易所，敢打这个擦边球的肯定有问题。” 据记者调查，几乎没有投资者知道华交所的交割仓库在哪里。“我们刚开始也不清楚什么现货、期货的……” “华夏还钱”的创始人也后悔地告诉记者：“我做之前还请教过做期货业的朋友，他们让我别做……” 不过隋东明认为：“不能只让投资者自己擦亮眼睛。关键还是加强监管，否则卷款、破产、三角债等问题无法避免。华交所事件实际暴露出的是监管漏洞。包括对交易员本身的监管、加强资金的第三方监管等等。如果资金是银行监管的，就不可能被卷走。” 记者了解到，自从内贸部并到了商务部，现货仓单交易这一“试验田”就成了三不管地带。“我光举报的长途话费就花了400多元。打电话到商务部，让我直接去起诉。打到证监会，让我去看《期货管理条例》第89条。工商局也说其不归自己监管。”范斌说。 中央财经大学金融学院证券期货研究所所长贺强认为：“现货交易应该归商务部管辖。” 谁来接盘？ 据接近警方的人说，警方已对华夏商品现货交易所特大经济案件立案侦查。目前查封了交易平台，并对郭远锋等犯罪嫌疑人全力开展抓捕，追缴涉案财物。 然而投资者心头的种种疑问并没有消除：郭远锋能把这个骗局一直运作到今天，政府部门在这里面有没有责任？即使郭远锋恰好钻了一个监管漏洞，但从今年1月份起就有不少代理商和投资者报案，为什么没有引起重视，还是让郭远锋“全身而退”？郭远锋从银行提走了大笔资金，短时期兑换了80万美元外汇，银行不应该警惕吗？ 虽然郭远锋卷走了1.7亿的保证金，但代理商认为剩下的钱至少也有几十亿。“20万客户，如果仅有1.7亿的保证金，难道每个人只拿出几百元投资？代理商进入这个市场，每家还要交2万—4万左右的会员费，全国有800多万。仅北京、天津、南京的代理商损失的金额加在一起，就将近1个亿。我们现在最关心的是如何把属于自己和客户的这笔钱追回来。”范斌说。 另有一位投资者表示：“我们不要求哪个部门来负责任，只是希望能不能有其他机构进来接华交所的盘，而不要把它一关了之。” 目前，不少血本无归的投资者在网上抱团追款，数十家代理商也欲成立“自救会”。 不过范斌说：“你看这个事现在闹得比较凶，3个月以后，大家就不会再放在心上。我们做投机的人，已经习惯了逆来顺受，心态就这么好。一个东北的老大哥，去年被蚁力神骗了大半个家产，差点没气疯过去，今年又重整旗鼓代理了华交所的业务。我曾半开玩笑地对他说：你适合做投资！” （来源：新民周刊） |
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